上海市金山區計量質量檢測所　朱海東

　　一、內部審核及其（qí）重要性

　　內（nèi）部審核是實驗室（shì）管理體係的一個重（chóng）要環節，ISO/IEC17025:2005《檢測和校（xiào）準（zhǔn）實驗室能力的通用要求》等標準均有明確規定。內部審核是衡量管理（lǐ）體係有效運作的（de）重要手段，是促進管（guǎn）理體係自我完善的重要機製。其重要性主（zhǔ）要體現在以下兩（liǎng）個方麵:

　　1.ISO/IEC17025:2005規定（dìng），內審員和檢定員隻有通過培訓、參加考（kǎo）試（shì）合格（gé）並被（bèi）確認資格才能開展工作；針對其他人員(如監督（dū）員、設備管理員等)無此項要求。其重要地位就像（xiàng）開展計量（liàng）檢定的檢定員必須經過考核（hé）合（hé）格(經質監（jiān）部門頒發（fā）計量檢定員證)並被聘任一樣。

　　2.內部審核（hé）雖隻是ISO/IEC17025:2005的一個要素（sù），但其開展的工作卻涉及全部要素和所有活動，地位僅次於管理（lǐ）評審。同（tóng）時，開展內部審核還必（bì）須依據適用的法律法規、質量手冊（cè）、程序文件等。    

　　二、具體（tǐ）做法

　　1.每年年初製定（dìng）出本年度的內部審核計劃，其主要（yào）包括（kuò）審核目的、審核（hé）依據、審核（hé）內容和範圍、審核時間和安排、審核組人員組成(明（míng）確（què）組長人（rén）選)以及審核要（yào）求（qiú）六個方麵。由於我所是（shì）一個綜（zōng）合（hé）性實驗室，既有計量又有質量，因此，確定內部審核計劃中的審核（hé）時間和安排頗費（fèi）周折。目前，我們采取了將計量和質量分開進行內部審核的辦法，也就是分兩次，每次兩天時間進（jìn）行全要素（sù）的審核(因為機構小，不可能分為幾個內審（shěn）小組同時進行（háng）)。組長分別由對計量和（hé）質量較為熟悉的人員擔任，這樣內審組長（zhǎng）就（jiù）能（néng）較好地開展內審工作並編製內審的實施計劃（huá），然後進行有目的、有效的分工。通（tōng）過將計量和（hé）質量分開的內部審核，確保了內部審核（hé）既不重複也不遺漏；如同測量（liàng）不確定度（dù）評定一樣，通過數學模型分別評定每個輸入量。

　　2.在內審時間到來之前，先由內（nèi）審組長（zhǎng）召集內審員再次學習本次內審中（zhōng）所依據的標準，同時查看上次外審和內審中的不符合項，另外還需查閱是否（fǒu）有新的標準和規定出台；如果有就新增為審（shěn）核依據(已出台（tái）但還沒實施)。通（tōng）過學習和討（tǎo）論，使內審員增強了解相關內（nèi）容，在檢查中有所側重。組長編製內部（bù）審核實施計（jì）劃進行分工，內審員各自承擔要（yào）檢查（chá）的要素和部門，編製內審檢查表，提前（qián）通知受審部門和人員。

　　3.內審員編製的（de）內審檢（jiǎn）查表既有受審部門（mén）、依據標（biāo）準條款號，又有審核內（nèi）容、審（shěn）核記錄。審核記錄中（zhōng）要明確是如何查的（de），既要有符合的描述，又要有不符合的描述。如標準中（zhōng）的“內部審核”中的（de）第一條(即4.14.1)，審核內容（róng）為（wéi）:是否製定（dìng）了（le）內審程序文件，是否有內審計劃，是否按計（jì）劃進行。例如我所某年的審核記錄為（wéi）:查程（chéng）序文件，有管理體係內部審核程序(SJJ/QPT013A-2001);有本年度內部審核計（jì）劃(金計質[2008]2號文)；檢查本（běn）年度的內審報告，是按年度計劃進行的。結論為符合。若沒有內審計劃或有內審計劃卻沒（méi）按計劃進行，就在審核記錄中（zhōng）寫清無內審（shěn）計劃或有內審計劃卻沒按計劃進行，結論為不符合。

　　4.召開首末次會議時，除管理層人員外，我們還請新進人員以（yǐ）及上次外審和（hé）內審中出現（xiàn）不（bú）符合項的有關人員參加，增強（qiáng）他們對管理體係的理解。在末次（cì）會議之（zhī）前召開一次座談（tán）會，就發（fā）現的（de）不符合項和問題與（yǔ）相關人（rén）員交流、溝通，剔除可（kě）能有誤的不符合項(由於未及（jí）時傳（chuán）遞信息)；同時使他們確認存在的問題，並限期整改。對不符合項內審員不是（shì）等著他們（men）上交整改（gǎi）報（bào）告，而是（shì）與大（dà）家共同查找（zhǎo）和分析其產生的原因，找出解（jiě）決問題的辦法。

　　5.我所曾請外麵的兩位老評審員來擔任內審組長，與（yǔ）本所的內審（shěn）員(特別是新的內審員)共同內審，並在老（lǎo）評審員的指導下，讓本所的評審員學習如何開展內（nèi）審、如何（hé）檢查、如何（hé）開具內（nèi）審報告（gào）等（děng），為其獨立開展內審工作打下基（jī）礎，使內審工作（zuò）開展得更加（jiā）有效。