第一（yī）節  評價概述

　　一（yī）、評（píng）價的分類

　　對企業計量保證能力的評價（jià）可根據評價的不（bú）同（tóng）目的和需要分成幾種不同的（de）類型。
　　根據評價的目的可分為審核和管（guǎn）理評（píng）審。
　　為確定計量保證體係的符合性和有效性的評（píng）價稱為審核；
　　為確定計量保證體係適（shì）應性和有效性的評（píng）價稱為管理（lǐ）評審。
　　在審核中（zhōng），又可根據審核的不同目的和不同組織者，分為內部審核(第一方審核)和外部審核。在外部審（shěn）核中（zhōng）包括第二方審核和第三方審核。
　　在《定量包裝商品生產（chǎn）企業計量保證能力評價規定》第五條中明確規定“自願參加計量保證能力評（píng）價的企業，應按照《定量包裝商品生產企（qǐ）業計量保證能力評價規範》的要求，進行自我評價，達到（dào）要求的企業，可以自我評價聲明的（de）方式，明（míng）示企業已達到《規範》的要求，並向所（suǒ）在地省級質量技術監督（dū）部門申請計量保證能力評價。”這（zhè）裏所說的“自我（wǒ）評價”就是指企業的“內部審核”。
　　在《規（guī）定》第七條中又明確規定“受理申（shēn）請的省級質量技術監督部門根據需要，對企業自我評價情況按照《規（guī）範》的要求組織實施核查。”這裏所說的“核查”就是指外部的“第三（sān）方（fāng）審核”。

　　二、審核

　　1.審（shěn）核定義
　　審核是指為獲得證（zhèng）據（jù）並對其（qí）進行客觀地評價（jià），以確定滿足審核準則的程度所（suǒ）進行的係統的、獨立的並形成文件的（de）過程。
　　審核（hé）準則是指與（yǔ）收集的審核證據相（xiàng）比較的一組方針、程序或要求。在定量包裝商品生產企業的計量保證能力審核中，審核準則包括《規範》、產品標準和《定量包裝商（shāng）品計量監督規定》中有關淨含量的要求（qiú）以及企業的計量管理文件。

　　2.審核內容
　　在審核過程中，對照《規範》對企業計量保證（zhèng）能力的每個要求（qiú）的必須檢查以下四個方麵（miàn）的內容:
　　(1)計量保證活動是否有文件規定並符合《規範》要（yào）求；
　　(2)各項計量活動的職責是否已被分配；
　　(3)各項規定是否得到有效實施並有記錄證明；
　　(4)實施（shī）結果是否滿足審核準（zhǔn）則有關的要求（qiú）。

　　3.審核特點
　　審核工作是一項（xiàng）係（xì）統的、獨立的審查，公正性、科學（xué）性和權威性是其生（shēng）命。審核工作要（yào）把握以下幾個特點:
　　(1)被審核的計量保證體係（xì）必須是（shì）規範化的。隻有規範化（huà）的體（tǐ）係才可能正常運作（zuò），正常運作的體（tǐ）係才有審核的必要。規範化的體（tǐ）係應具備下列條件:必須有完整並受控的計量管理製度（dù）或程（chéng）序文件；實際的計量活動應與文件規定的要求相一致；必要的活動情況應有可以（yǐ）追溯的記（jì）錄（lù）。
　　(2)審核必須是一種正（zhèng）式的（de）活（huó）動。審核作為正式的活動主要體現在（zài）以下方麵:審核隻能由有資格的人員實施（shī）；審核必須按規定程序，依據確定的規範和體（tǐ）係（xì）文件進行；審核（hé）結果必須依據客觀證據形成正（zhèng）式的報告和（hé）記錄。  
　　(3)審核是（shì）一個抽樣過程。審核隻能在某一時刻進行，不能（néng）跟蹤（zōng）全部過程，不能證明體係的（de）完美無（wú）缺。但是，為了確保審核結論的客觀、公正和準確，抽樣必須檢查具有代表性的、關鍵的部門和活（huó）動；抽樣必須覆蓋規（guī）範（fàn）的全部要求；抽樣必須覆蓋所（suǒ）核查的每一種定量包裝商品（pǐn）。

　　三、管理評審

　　1.管理評審的（de）概念
　　管（guǎn）理評審的含義是為了確保計量保證能力的適（shì）宜性、充分性和有（yǒu）效性，以達到規定的計量目標（biāo）所進（jìn）行的（de）評（píng）價活動。
　　管理評審（shěn）是定量包裝商品生產企（qǐ）業的廠長或（huò）經理的重要職責，應由企業的廠長和（hé）經理（lǐ）負責實施，並按計劃的時間進行。
　　管理評審的目的（de）是確保企業計量（liàng）保證（zhèng）能力持續的適宜性（xìng）、充分（fèn）性和有效性。
　　適宜性是指計量保證能力適應內外部環境變（biàn）化（huà）的情況。計量保證能力是在特定的內、外部環境條（tiáo）件下建立的，而企（qǐ）業的內、外部環境總是（shì）在不斷變化的。例如，企業組織機構或人員的變動、新工藝、新技術的引進、新的定量包裝商品的（de）開發生產、運行（háng）機製改變等內部環境的變化；市場、顧（gù）客、計量法律法規、產品標準的變化等外部環境條件的（de）變化。計量保證能力應據這些變化而（ér）有所（suǒ）改（gǎi）進，不斷滿足各方麵的（de）要求。
　　充分性是指（zhǐ）有關計量保證能力的各項要求是否得到充分的滿足。在評價計（jì）量保證能力時，對（duì）每一（yī）個計量活動的評價都會涉及（jí）到活動是否按要求作出（chū）適當的規定？職責是否已（yǐ）被（bèi）分配並落實到具體的部門和人員？定量包裝商（shāng）品生產（chǎn）過程涉及多方麵的計量活動，但對如何確保每項活動的有效運（yùn）行和得（dé）到控製沒有給予適當的規定，或者對活動（dòng）的控製和管理的職責沒有給予目前的規定，活動就會因（yīn）為不能得到運行控製，使計量保證能力變得不充分（fèn）。管理評審就是要發現計量保證能力存在（zài）的不充（chōng）分性，並使之得到改進。
　　有效（xiào）性是指計量保證（zhèng）能力發揮（huī）的作用達到所設定的計量目標的程度，同時（shí）也應考慮運（yùn）行（háng）的結果與所利用資源之間的關係（xì），確保計（jì）量保證（zhèng）能力的經濟性。

　　2.管理評審的輸入
　　評審輸入是為管理評審提（tí）供充分和準（zhǔn）確的信息，是管理評審有效（xiào）實施（shī）的前（qián）提條件。評審輸入（rù）主要包括:
　　(1)審核的結（jié）果(包括內部審（shěn）核、第二方審核和第三方（fāng）審核)；
　　(2)顧客的反饋(包括顧客對定量包裝商品淨含量的滿意程（chéng）度、顧客的投訴（sù）等)；
　　(3)定量包裝商品生產淨含量的符合性（xìng）；
　　(4)糾正措施的狀況；
　　(5)以往管（guǎn）理（lǐ）評審所確定的措（cuò）施（shī）的（de）實施情況（kuàng）及有（yǒu）效性；
　　(6)可能影響計量保證能力（lì）的各種變化(包（bāo）括內、外部環境變化而引起的能力變化)；
　　(7)由於各種原因而引起的有關企業（yè）的定量包裝商品、計量保證能力（lì）改（gǎi）進的建議。

　　3.管理評審的輸出
　　評（píng）審輸出是管理評（píng）審活動的結果（guǒ）、是企業最高管理者（zhě）對企業的計量保證能力以致經營宗旨作出戰略性決策（cè）的重要基礎。管理評審的輸出應包（bāo）括:
　　(1)對企業的計量保證能力的適宜性、充分性和有效性總體評價結論（lùn），計（jì）量保證能力變更的需要、改進的機會、計量活動運（yùn）行情況的說（shuō）明；
　　(2)計量保證能力及計量活動有效性的改進方麵的決定和措施；
　　(3)與顧客要求或計量法製要求有關（guān）的定（dìng）量包裝商品改進（jìn）的決（jué）定和措施；
　　(4)有關資源需求（qiú）的決（jué）定和措（cuò）施（shī）。

　　4.管理評審的實施
　　(1)根據《規範（fàn）》的要求企業應製定有關管理評審的程（chéng）序或製度，確（què）保管理評審按程序和計劃進行。評審一般每年進行一次（cì），但有特殊情況，如連續出現重大質量（liàng）事故或被顧客投訴，也應及時進（jìn）行管理評審。
　　(2)管理評審由企業（yè）廠長或經理主持，一般由管理層人員，包括與計量工作（zuò）有關職能部門的負責人（rén）參加。
　　(3)評審中要特別關注計量體係（xì）運行中長期存在的問題和（hé）對係統性問（wèn）題（tí）的研究對策。對計量體係的（de）改進應體現在新的計量管理文（wén）件中。管理評審應形成記錄，並予以妥善保存。
    

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第（dì）二節  自我（wǒ）評價

　　一、自我評價的概（gài）念

　　自我評價是指企業按照《定量包裝商品生產企業計量保證能力（lì）評價規範》的要求，對企業的計量（liàng）保證能力進行一次全麵、係統的（de）內部審核（hé），以確定是否達到《規範》規定（dìng）的要求，從而為企業的自我聲明和申請質量技術監督部門的備案（àn）提供證據，同時也為接受質（zhì）量技（jì）術監督部門的評價作好準備。
　　由此可見，自我評價是在企業向社會發（fā）布自我（wǒ）聲明，並向質量技術監督部門（mén）申請第三方評價前的一次集中、全麵的內部審核。

　　二（èr）、自我評價的方法

　　如上所述（shù），自我評價實質上是企（qǐ）業在發表（biǎo）自我聲明前（qián）的一次內部審核。因此，其方法可按照（zhào）內部審（shěn）核的（de）管理程序進行。如果（guǒ）企業的計量體係是新建立後經過初步運行的體係，企業在按內部（bù）審核程序進行審（shěn）核前應首先對體係文件（jiàn）進行審核，評價體係文件是否符合《規範》的（de）要求，並滿足企業生產定量包裝商品的需要。
　　內部審核工作應包括以下的過程:
　　1.審核的準備。由企業分管（guǎn）計量（liàng）工作的領導根據審核部門和工作（zuò）內容（róng），任命具有（yǒu）內部審核資格的合適人選擔（dān）任審核組成員；製定審核專用文件，審核專用文件包括審核通知、審核檢查表、審核工作計劃、不（bú）合格報（bào）告等。審核計劃的主要內容應（yīng）包括:受審核的部門、審核的目的、範圍、日期、依據的文件、審核員的分工等。

　　2.審核的實施。應按照《定量包裝商品生產企業計量保證能力評價表》(見（jiàn）國家質量監督檢驗（yàn）檢疫總局《關於印發“定量包裝商品生（shēng）產企業計量保（bǎo）證能力評價規定”有（yǒu）關表格（gé）式樣的（de）通知》(質檢辦量函[2001]2號（hào）)附件3)的要求逐項檢查計量保證體係的運行情況和（hé）計量保證能力（lì）的（de）符合性；通過檢查如（rú）發現不符合《規（guī）範》要求的不合格應當場（chǎng）與該項目負（fù）責人確認並填寫不合格報（bào）告表；審核結束應報（bào）告審核結果。

　　3.審核報告。應由審核組長或授權的審（shěn）核員編（biān）寫，經審核組長簽字上報並發到有關部門。報告的內容應包括:接（jiē）受審核的部門、審核（hé）日期、目的、範圍、審核依據的文件、審核員、受審核部（bù）門主要參加人（rén）員、審核綜述、不合格項目及（jí）糾正的要求（qiú）。受審核部門收到審核報告後在規定的期限內對不合格項（xiàng）目實施糾正措施（shī）。

　　4.跟蹤（zōng）糾正措施。審（shěn）核組對不合格項目的糾正措施實施跟蹤，並驗證其有效性，將檢查結果予以記錄。
    

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第三節  第三方評價

　　一、第三（sān）方（fāng）評價的性質

　　根（gēn）據企業自願申請，在企業（yè）自我評價的基礎上，由政府質量技術監（jiān）督部門根據需要組織的第三方的獨立、公正的評（píng）價，是對企業自我評價的確認。

　　二、評價步驟

　　企業計量保證能力（lì）的第三方（fāng）評（píng）價可分成三（sān）個主要階段。第一階段是評價的策劃（huá）和（hé）準備；第二階段是現場核查和評（píng）價報告；第三階段是糾正措施驗證和證後監（jiān）督。具體步驟可用流程圖表示。
    

圖1  評價的策劃和（hé）準備

圖2  現場核查流程圖

圖3   糾正（zhèng）措施驗證和證後監督

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　　(一)評價的策劃與準備
　　1.企業自願申請
　　經過自我評價達到《規範（fàn）》要求後，申（shēn）請計量保（bǎo）證能力評（píng）價的企業可自願向質量技術監督部門提出申（shēn）請，並提交相應的材料。企業在申請時必須首先明確申請評價（jià）的範圍，評價範（fàn）圍至少應包括以（yǐ）下（xià）內容:
　　(1)申請企業的名稱和具體生產經營（yíng）場所；
　　(2)企業所生產的定量包裝商品的種類、名稱、規格；
　　(3)申請評價所涉及的管理範圍。
　　確定的評價範圍是審核組製定審核計劃（huá）和選擇審核組成員的主要依據，評價範圍也將在最後的評價報告和證書中引用。

　　2.質（zhì）量技術監督部門初審
　　質量技術監督部門在受理企（qǐ）業（yè）申請後，應對（duì）申請材料（liào）進行初審。初審主要有兩個目的，一是檢查企業提交（jiāo）的申請材料（liào）的完整性；二（èr）是確定組織核查的必要性（xìng），如企業已經（jīng）獲得完（wán）善計量檢測體係合格證書，則不需要（yào）實施核查。

　　3.下達核查計劃
    質量技術監督部門在初（chū）審後，對必須進行核查的企業（yè），應根據企業的情況，組織審（shěn）核組，下達核查計劃。考（kǎo）評員應具有（yǒu）相（xiàng）應的資格（gé），審核組內應有熟悉被核查企業（yè）專業的專家（jiā）。

　　4.計量管理文件的初（chū）審
　　審核（hé）組長負責計量管理文件的（de）初審工（gōng）作。文件初審的目的，一是查閱企業的計量管理文件，看其是否滿足《規範》規定的要求，從（cóng）而確定所申請的評價是否能進行；二是借助文件了解（jiě）企業的計量體係情況，以（yǐ）便製定審核計（jì）劃。
　　對計（jì）量管理文件的（de）初審（shěn）包括（kuò）兩個方麵（miàn）的內容:
　　(1)文件形式的審查，包括對文件的格式、編號和（hé）審批、發放、修改等管理狀況進行審查；
　　(2)文件內容的審查，主要是對文件中所闡明的組織與（yǔ）職（zhí）責的明確性；各項計量活動描述的係統性、完整（zhěng）性和（hé）可（kě）操作性等。
　　在計（jì）量管理文件初（chū）審中如發現一些近期可以改正的問（wèn）題，可（kě）通知申請企業進行修改，修改滿意後再進行下一（yī）步（bù）審核工作；如發現文（wén）件的問題比較嚴重，應停止審核，待問題得到解決，使各方麵（miàn）都滿（mǎn）意（yì）後，再繼（jì）續工作（zuò）。

　　5.製定（dìng）審核計劃，準備（bèi）審核文件
　　(1)審核計劃應包（bāo）括以下（xià）內容:審（shěn）核範圍；審核所涉及的主要責任人；審核使用（yòng）的文件；審核組成員及分工；各項審核活動的（de）預期日期和持續的時間（jiān）。
　　(2)審（shěn）核文件應包（bāo）括以（yǐ）下內容:計量（liàng）保證能力評價表；不合格報告；現場檢查檢（jiǎn）測記錄表等。在計量保證能力評價表中（zhōng）明（míng）確了評價的項（xiàng）目、評價的要（yào）求、評價的（de）方法、評價的（de）結論以及評價的現場記錄。

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　　(二)現場核查
　　1.首次會議
　　首次會議是實施審核的開端，是審核組與被審（shěn）核企業（yè）的（de）領導和有關人（rén）員共同參加的會議。通過首次會議使雙方建（jiàn）立正式的聯係並明（míng）確（què）審核的目的和（hé）範圍、審核采用的方法和程序以及審（shěn）核的的具體（tǐ）計劃和需要注意的有關事項。首次會議是一（yī）個簡（jiǎn）短的會議，時間控製在30分鍾之（zhī）內。

　　2.現場檢查（chá）
　　(1)現場檢（jiǎn）查是整個審核工作的（de）核心。現場檢查（chá）是根據《計量（liàng）保證能力評價表（biǎo）》的要求，使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據的過程。
　　(2)考評員通過麵談；查閱文件、資料和原始記錄；抽樣檢驗定量包裝商品的淨含量（liàng）；觀察有關方麵的現場和活動等現場工作來收集（jí）證據。這些證據應該是客觀的、是真實存（cún）在的，而不（bú）是主觀推測的。
　　(3)在審核過（guò）程中，審核人員應（yīng）認真記（jì）錄（lù）審核的進行情（qíng）況和取得的客觀證據。記錄應清楚、全麵、準確（què）以便於客觀證據的核實和查閱。
　　在審核進行到一定的（de）階段或在現場審核結束時，審核（hé）組（zǔ）應評審所有的觀察結果並認真分析核對客觀（guān）證據（jù），確定不合格項（xiàng）目。所檢查到的不合格項目應（yīng）該得到被審（shěn）核企業領導（dǎo）的確認（rèn）。

　　3.不合格報告
　　(1)不合格報告是在對現（xiàn）場審核得到的觀察結果進行評審並（bìng）經被審核企業領（lǐng）導確認（rèn）的不合格項目的陳述，是評價報告的一部分，是審核組（zǔ）提交的正式文件。
　　(2)在計量保證能力核查中發現的不合格的主要原因有三（sān）個方（fāng）麵:一是計量體係文件與《規範》的要求不符合（hé）或產品標準與《定量包裝商品計量監督規定（dìng）》不符合；二是未執行計量管理文件的規定或實際執行（háng）的情況與規定要求不符合，或者是定量包裝商品實際（jì）淨（jìng）含量不符（fú）合規定的（de）要求；三是雖然按文件規定執行，但是實際結果缺乏有效性（xìng）。判斷（duàn）不合格（gé），應依據顧客證據並對照《規範》規定（dìng）的相應條款。
　　(3)不合格一般按（àn）其嚴重程度分為主要不合（hé）格（gé）和次要不合格。主要不合格（gé）是指（zhǐ）計量體係與《規範》要求（qiú）不符合；造成係（xì）統性或區域（yù）性的不合格或者是造成嚴重後果的不合格，如定量包（bāo）裝商品淨含（hán）量嚴重（chóng）超差等。次要（yào）不合格是指孤立的人為錯誤、文件偶爾未被遵守或者是不會產生嚴（yán）重影響的不合格（gé）。一般次要不合格都是在較短時間就能糾正的。

　　4.計量保證能力的判斷
　　在審核結束時，審核組應對被審（shěn）核企業的計（jì）量保證能力作出綜（zōng）合的評價。對於運作良好的計量體係和條件完備的（de）計量保證能力應予（yǔ）以確認（rèn）；對於運行失效的（de）計（jì）量體係和具有明顯缺陷的計量保（bǎo）證（zhèng）能力不能確認；對於短期內能糾正可達到《規範》要求的，可（kě）在（zài）整改後再給予確（què）認。

　　5.末次會議
　　現場審核以末次會議結束。末次會議是審核組與被審核企業領導和應該職能部門負責人員參（cān）加的會議。會議的目的是向被審核企業介紹審核觀察結果，以使他們能夠（gòu）清（qīng）楚理解審核的結果，並宣布（bù）審核的評價結論。同時提出下一步的工作要求，如糾正措施、跟蹤和監督等。

　　6.評價（jià）報告（gào）
　　評價（jià）報告是審核組結（jié）束審核工（gōng）作（zuò）後必須編（biān）製的（de）工作文件。評價報告（gào）由審核組提交質量（liàng）技術監督部門審批。評價報告的格式由國家局統一製（zhì）定，審核組按規定進行填寫。

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　　(三)糾正措施的跟蹤和證後監督
　　1.糾正措施的跟蹤
　　糾（jiū）正（zhèng）措施的跟（gēn）蹤是審（shěn）核活動的一部分。跟蹤是對被評價企業（yè）采取的糾正（zhèng）措施進行審核、驗證並對糾（jiū）正結果進行判斷和記錄的一（yī）係列審核活動的總稱。在現場審核中提出的每一個不合（hé）格（gé）項目，被審核企業必須采取相（xiàng）應的糾（jiū）正措施（shī），審核組應對每一個糾（jiū）正（zhèng）措施實施的（de）情況進行跟（gēn）蹤、驗證（zhèng）並提（tí）出驗（yàn）證報告。
　　由於跟蹤是審核工（gōng）作的（de）繼續，所以跟蹤工作一般仍由參加（jiā）審核的（de）人員進行。跟蹤活動應在商定的期（qī）限內完成。對被（bèi）審（shěn）核方的糾正措施進行（háng）審核的目的（de）是促使被審核的（de）企業采取能防止不合格再次發生的糾正措施，而（ér）不是臨時（shí）性的措施。主要不合格項目是采取（qǔ）糾正措施的重點，也是（shì）對糾正措施進行審核的重點。對一些次要不合格項目，尤其是（shì）純（chún）屬文件性的不合格，審核方不必再次去現場審核跟蹤，可通（tōng）過郵件或傳遞糾正後的文件的方式進行跟蹤。

　　2.上報評價報告
　　糾（jiū）正措施驗證完畢後，連同評（píng）價報告一並上報質量技術監督部門，由（yóu）質量技術監督部門對評（píng）價結果進行（háng）全麵（miàn）審（shěn）查。

　　3.質量技術監督部門審批發證
　　質量技術監督部門在接受審核組的報告後對審核報（bào）告及相關資料進行（háng）全麵的審查。質量技術監督部門（mén）既要檢查審核組的審核工作質量，又要檢查申（shēn）請企業計量保證能力的符合性，對檢查（chá）合格企業的計量保證能力予以備案，分別頒發《定量包裝商品生產企業計量（liàng）保（bǎo）證能力證書》，允許在其生產的定量包裝商品上使用計量保證能力合格標誌"C"。

　　4.證（zhèng）後監督
　　證後監督的目（mù）的（de）是為了促使企（qǐ）業保持其對達到《規（guī）範》要求的計量保證能力的承諾，如果發現獲（huò）得證書的企業（yè）存在不符合（hé）《規（guī）範》的情況，指導企業進行整改，整改後仍不符合《規範》要求的（de），注銷其證書，並停止其使用計量保證能力合格標誌。

　　5.到期複查換證
　　證書的有效期為3年。已取得證書的企業，在證書有效（xiào）期滿前三個月內，可向頒發證書的質量技術監督部門（mén）申請複查。複查按評價程序進行，經複查合格的（de），換發新證書，繼續使用合格標誌（zhì）；複查不合格的或逾（yú）期（qī）不申請複查的，由頒發證（zhèng）書的質量技術監督部門注銷其證書，並停止其使用計量（liàng）保證（zhèng）能力合格標（biāo）誌，同時向社會公布。