市（shì）場監管總局關於全麵（miàn）推進

“雙隨機、一公開”監管工作的通知

國市（shì）監信（xìn）〔2019〕38號（hào）

各省、自治區、直轄市及新疆（jiāng）生產建設兵團市場監管局（廳（tīng）、委（wěi）），總（zǒng）局各司局、各直屬單位（wèi）：

　　“雙隨機、一公開”監管是黨中央、國務院作出的（de）重大決策部（bù）署。近年來，各級市（shì）場監管部門嚴格落實《國務院辦公廳關於推廣隨機（jī）抽查規範事中（zhōng）事後監管的通知》（國辦（bàn）發〔2015〕58號），積極推（tuī）進“雙隨機、一公開”監管，取得了良好效果。為全麵推進市場監管部門“雙隨機、一公開”監管（guǎn）工（gōng）作，加（jiā）強抽查（chá）的統一化、製度化、規範化，有效支撐事中事後監管，按照《國務院關於在市場監管（guǎn）領域全（quán）麵推行部門聯合“雙（shuāng）隨機、一（yī）公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）要求，現就有關事項通知（zhī）如下：

　　一、總（zǒng）體要求

　　（一）深刻認識“雙（shuāng）隨機、一公開”監管的重要意義。

　　“雙（shuāng）隨機、一公開”是市場監管的深刻變革。隨（suí）著簡政放權的不斷推進，市場主（zhǔ）體大量增長，各類新業態層出不窮，一些領域風險突出，對加（jiā）強事中（zhōng）事後監管提出了新挑戰。市場監管部門要以公平（píng）公正監管為基（jī）本遵循，“管優不（bú）是管亂、管活不是管死（sǐ）”，做到監管效能最大化、監管成本最優化、對市場主體幹擾最小化，努力（lì）營造良好營商環境、有序競爭環境和放心消費環境。

　　實踐表明，“雙隨機、一公開”監管在降低監（jiān）管成本的同時顯著提升了監管（guǎn）效能（néng），緩解了監管對象與監管力量之間的（de）突出矛盾，減輕了企業負擔，增強了企（qǐ）業市場秩序第一責任人意識，適應了商事製度改革的新形勢（shì）和加強（qiáng）事（shì）中事後監管的新要求。各級市場監管部門要切實轉變監管理念，創新監（jiān）管（guǎn）方式，在市場監管職（zhí）能整合的大背景下，加快健全以“雙（shuāng）隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監（jiān）管機製，堅持線上線下一體化（huà）監管，著力提升監管公平性、規範性和有效性（xìng）。

　　（二（èr））加強統籌協調。

　　“雙隨機、一公開”監管是市場監管全局性工作（zuò）。各級（jí）市場監管部門要充分發揮（huī）整體優（yōu）勢，加強統籌協調（diào），注重內部各業務條線的職能整合，將“雙隨機、一公開”監管（guǎn）理念貫穿到市場監管執法各領域中。總局各業務司局、各省（區、市）市場監管部門要（yào）充分整合（hé）日常監管任務，避免重複多（duō）頭布置，切實減（jiǎn）輕（qīng）基層負擔。總局各業務司局要加強工（gōng）作指導，監管承擔檢驗檢測職能的各相關單位按照抽查規範開展工作。

　　（三）正確處理（lǐ）雙隨機抽查與其他專項或重（chóng）點檢查的關係（xì）。

　　在發揮“雙隨機、一公開”監管日（rì）常性、基礎性作用的同（tóng）時，對（duì）涉及重點（diǎn）領域食品藥品、產品質量安全和特種設備安全，未列入抽查事項清單的事項，按照現有方式嚴格監管（guǎn）。對通（tōng）過投訴舉報、轉辦交辦發現的違法違規個案線索，要及時（shí）進行檢查、處置。對通過監（jiān）測途徑發現的普（pǔ）遍性問（wèn）題和（hé）突出風險，在開展（zhǎn）有（yǒu）針對性的檢查時，要貫徹“雙（shuāng）隨機、一公開”的理念，根據實（shí）際情況（kuàng）確定抽查行業、抽查區域及抽查比例，嚴防係統性、區域性風險。

　　二、統一各項（xiàng）製度

　　（一）統一編製隨機抽（chōu）查事項清單。

　　按照市場監管職能整合的要求，總局編製（zhì）《市場監管總局隨機抽查事項清單》（以下簡稱《清單》）。各省（區、市）市場監管部（bù）門要依據《清單》，梳（shū）理本省級地方性法規、政府規章和依據《行政處罰法（fǎ）》第十六條第一款規定交由市場監管部門行使的監管執（zhí）法（fǎ）事項，增加相應內容，製定（dìng）省級抽查事項清單。

　　隨（suí）機抽查事項（xiàng）分為一般檢查事項和重點檢查事項。重點檢查事項針對安全、質量（liàng）、公共利益等重要領域，抽查比例不設上限；抽查比（bǐ）例高的，可以通過隨機抽取的（de）方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實（shí）際情況嚴格進行限製。總局和各省（區、市）市場監管部門可以根據法律法規規章修訂和工作實際情況對《清單》等（děng）進行動態調整，並及時通過相關網站和（hé）平（píng）台向社會公開。

　　（二）統一建立檢查對象（xiàng）名錄庫和執法檢查人（rén）員名錄庫。

　　總局各相關司局要結（jié）合監（jiān）管特點和需要，統籌（chóu）建立各（gè）領域統一的檢查對象名錄庫，並（bìng）實現動態更新，做（zuò）到“底（dǐ）數清”。檢（jiǎn）查對（duì）象名（míng）錄庫既可以（yǐ）包括企業、個體工商（shāng）戶（hù）等市場主體和其他主體，也可以包括產品、項目（mù）、行為等（děng）。涉及市（shì）場主（zhǔ）體的檢查對象名錄庫應（yīng）依（yī）托國家企業（yè）信用信息公示係統（以下簡稱“公示係統”）建立（lì）。各省（區、市（shì））市場（chǎng）監管部門要配合（hé）做好檢查對象名錄庫建設。

　　各省（區、市）市（shì）場監管部門要建（jiàn）立（lì）本省各級市場監管部門執法檢查人員名錄庫，包括各業務條線所有行政執法類（lèi）公務員、具有行政執法資格的工作人員，並按照執法資質、業（yè）務專長進（jìn）行分類標注，提高工作效率。對特定領域的抽查，還可吸收檢測機構、科（kē）研院所、行業專家等參與，通過提供（gòng）專（zhuān）家谘詢意見等方式輔助工作，滿足專業性抽查的（de）需要。

　　（三）統一製定隨機抽查工作規範。

　　總局適時製定抽查工作指引，對《清單》包含的各類抽查事項逐一明確檢查（chá）內容、方法和工作（zuò）要求。各省（區、市）市場監管部門可以根據實際情況製定完善抽查工作細則，就抽取方法、檢查（chá）流程、審（shěn）批權限、公示程序、歸檔方式等作出明確規定。

　　（四）統一（yī）監管工作信息化平台（tái）建設。

　　各省（區（qū）、市）市場監管部門要積極推進統一（yī）的“雙隨機、一公開”監管平台建設。2019年底前初步實現涉及各（gè）類（lèi）市場主體（tǐ）的雙（shuāng）隨機抽查依托公示係統統（tǒng）一進行。通過信息化手段提高雙隨機抽查的規（guī）範化、專業化，實現全過程留痕。暢（chàng）通數據（jù）歸集路徑，確保各類專業性（xìng）抽查檢查結果及時有效歸集至相應市場主體名下。

　　三、規範檢查流程

　　（一）製定年度抽查工作計劃。

　　縣級以上市場監（jiān）管部門按照上級市場監管部門工作要求和省（shěng）級抽查事項清單統籌（chóu）製定（dìng）年度抽查工（gōng）作計劃，明確各批次（cì）抽查的範圍、數量和時間安排，並報上一級市場監管部門備案。檢查對象（xiàng）和檢查方式相近的，應當（dāng）合並（bìng）安排。各省（區、市）市場監管（guǎn）部門（mén）要根據實（shí）際情況合理（lǐ）安（ān）排省級統一抽查（chá）和各市、縣級自行抽查（chá）的分配比例，以及不同（tóng）地區的抽查比重，於每年1月底前統（tǒng）籌製定省級（jí）年度抽（chōu）查工作計劃。年度抽（chōu）查（chá）工（gōng）作計劃（huá）以自然年為單位製定，可根據工作實際進行調整。2019年度抽（chōu）查工作計劃應於2019年3月底前製定完成。

　　總局於每年年底前針對《清單》中的各類抽查事（shì）項確定下一年（nián）度抽查比例範圍。總局相關（guān）司局確需本級開展抽查（chá）的，要匯總形成總局抽查（chá）工作計劃，明確由各（gè）省（區、市）市場監（jiān）管部門承擔檢查或配合實施的事項。

　　年度抽查工作（zuò）計（jì）劃應通（tōng）過公示係統向社（shè）會公示。各級市場監（jiān）管部門對隨機抽（chōu）查事項（xiàng）涉及的監管領域（yù），原則上不再部署專項檢查和“全覆蓋（gài）”式巡查（chá）。

　　（二）隨機抽取檢查對象。

　　各級市場監（jiān）管部（bù）門要按照年度抽（chōu）查工作（zuò）計劃的安排逐批次抽取檢查對象。在抽取（qǔ）過程中，要按照法律法規規定（dìng）和監管領域、執法隊伍的實際情（qíng）況，針（zhēn）對不同風（fēng）險程度、信用水平的檢查對（duì）象采取差異化監管（guǎn）措施（shī），合理確定、動態調（diào）整抽查比例和檢查對象被抽查概率，既保證必要的抽查覆（fù）蓋麵和監管效果，又防止檢查過多和執法擾（rǎo）民。抽取過程要確保公開、公正。

　　（三）隨（suí）機抽取執（zhí）法檢（jiǎn）查人員。

　　各級市場監管部門負責（zé）本轄區執法檢查（chá）人員的匹配工作。要綜合考慮所轄區域地理（lǐ）環境、人員配備、業務專長（zhǎng）、保障水平等客觀因素，因地製宜選擇隨機抽取執法檢查人員的（de）方式（shì）。對執法（fǎ）檢查人員有限（xiàn），不能滿足本區域內隨機（jī）抽查基本條件（jiàn）的，可以采取直接委派方式，或與相（xiàng）鄰區域執法（fǎ）檢（jiǎn）查人員進行隨機匹配。

　　（四）合理確定抽查檢查方式。

　　各（gè）級市場監管部門可以根據監管（guǎn）實際情況（kuàng）采取現場（chǎng）檢查、書麵檢查、網絡檢查、委托專業機構檢查等方式。委托專業（yè）機構實施抽查檢（jiǎn）查的，市場監管部門（mén）應加強業（yè）務指導和監督。抽查檢查中可以依法利用其他政府部門檢查結論、司法機關生效文書和專業機構作（zuò）出的專業結（jié）論。鼓勵運用信（xìn）息化手段提高抽查檢查效率和發現問題的能力（lì）。

　　（五）強化抽（chōu）查檢查結（jié）果（guǒ）公（gōng）示運（yùn）用（yòng）。

　　除依法依規不適合公開的情形外，各級市場監管部門要在本次抽查任（rèn）務完成（chéng）後20個工作日（rì）內，將抽查檢（jiǎn）查結果通過公示係統、專業抽查係統和部門網（wǎng）站等渠道進行公示，接受社會監督。涉及市場主體的抽查檢查結果，要及時歸集至公示係統。積極向其他政府部門推送行政處罰、“黑名單”等相關信息，實施聯合懲戒，形成有（yǒu）力震（zhèn）懾，增（zēng）強市場主體守法的自覺性。

　　對雙隨機抽查中發現的各類問題，要按照“誰管（guǎn）轄、誰負責”的原則做好後續監管（guǎn）的銜（xián）接。對（duì）發現的違法（fǎ）違規行為依法加大懲處力度，對涉嫌犯罪的及時移送司法機關，防止監管脫節。

　　（六）積極開展市場監（jiān）管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管。

　　各級市場監管（guǎn）部門要按照《國務院關於在市場監管（guǎn）領（lǐng）域全（quán）麵推行部門（mén）聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）的要求，結合本（běn）地實際，在地方政（zhèng）府統一領導下，發揮牽頭作用，積極與市場監管（guǎn）領域各相關部門開展部門聯（lián）合“雙隨機、一公開”監管，實現“進一次門，查多項（xiàng）事”，切實減輕企業負擔。

　　四、厘清責任邊界

　　（一）基本原則。

　　各（gè）級市場監管部門（mén）要（yào）進一步增強責任意識。對未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公開”監（jiān）管職責的（de），要依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移（yí）送司法機關追究刑事責任。同時（shí），要堅持“盡職照單免責，失職照（zhào）單問責”原則，各級市場監管部門執法檢查人員凡嚴格依據（jù）抽查事項清（qīng）單和相關工作製度開展（zhǎn）“雙隨機、一公開”監管，檢查對象未被抽到或抽到時未查出問（wèn）題，隻要執法檢查人員不存在濫用職權、徇私舞弊等情形的，免予追究相關責（zé）任。

　　（二）追責情形。

　　各級市場監（jiān）管部門及其（qí）執法檢查人（rén）員（yuán）在“雙隨機、一公開”監管中有下列情形之一的，應當承擔行政責任（rèn）：未按（àn）要求（qiú）進行抽查檢查,造成不良後果的；未（wèi）依法及時公示抽查檢查結（jié）果，造成不良後果的；對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關處理的；不執行或者拖（tuō）延執行抽（chōu）查任務的；其他依法依規應當追究責任的（de）。

　　（三）免責情形。

　　各級市場監管部門及其執法檢查人員在（zài）“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一、相關市場主體出現問題的，可以免除行政責任：按照（zhào）法律法規規章規定和抽查工作計劃安排（pái），已履行抽查檢查職責的；因現有專業技術手（shǒu）段限製（zhì）不能發現所存在問題的；檢查對象發生事故，性質上與（yǔ）執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關係的；因被委托進（jìn）行檢查（chá）的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規不應當追究責任的。

　　五、加強組織實（shí）施

　　（一）加強組織保障。

　　各級市場監管部門要紮實推進“雙隨機、一公開”監管工作。健全領（lǐng）導和協調機製，加強經（jīng）費保障，以實施統一“雙隨機、一公開”監管為（wéi）契機，推（tuī）動各級市（shì）場（chǎng）監管部門職（zhí）能整合後的“化學（xué）融合”。

　　（二）做好宣傳培（péi）訓。

　　加強輿論宣傳，通過新聞報道、專題片、訪談等多種形式主動向社會展示市（shì）場監管部門公正、廉潔、依法、審慎監管的良好形象，加（jiā）快形成企業誠信自律、社會公眾監督的良好氛圍。總局（jú）各相關業務司局要加（jiā）強（qiáng）對基層和一線執法（fǎ）檢查人員的（de）培訓，提升監管執法能力。

　　（三）強化考核督查。

　　上級市場監管部門要加強對下級市（shì）場監管部門開展“雙隨機、一公開”監（jiān）管工作的指導、督促和檢查。可通過督查（chá）檢查、網絡監測、抽（chōu）樣複查等方式進行（háng）考（kǎo）核，必（bì）要時可以將相關情況通報地方人民政府。總局將定期對（duì）各省（區、市）市場（chǎng）監（jiān）管部門開展“雙隨（suí）機、一公開”監管工作（zuò）的情況（kuàng）進行檢查。

　　附件：市場監管總局隨機抽查事項清單（第一版）

市場（chǎng）監管總局

2019年（nián）2月1日