2022年，市場監管總局組織開展了認證機構“雙隨機、一（yī）公開”檢查，共隨機抽取260家認證機構，其中40家（jiā）由市場監管總（zǒng）局進行檢查，其他220家由地方市（shì）場監管部門進行（háng）檢查。現將市場監管總（zǒng）局檢查的40家認證機（jī）構有關情況通告如下：

一、基本情況

對40家認（rèn）證機構（gòu）開展了現場檢查（chá），對相關認證審（shěn）核員及管（guǎn）理（lǐ）人員開展了調查（chá）詢問，抽取並審查認證（zhèng）檔（dàng）案1166份。主要做法是（shì）：一是充分利用（yòng）大數據手段進行多維度分析，聚焦行業問（wèn）題找準檢查切入點，開展靶向精準的檢查；二是全麵應用（yòng）“認證人員現場審核網絡簽到監管係統”，推動認（rèn）證關鍵環節非現場和現場監管（guǎn）一體化實施，提升智慧（huì）監管水平；三是在檢（jiǎn）查組中配（pèi）備技術專家，發（fā）揮行政檢查人員和專家雙（shuāng）重優勢，確（què）保檢查過程合法合規、專業深入；四是在檢查時全程使（shǐ）用現場檢查記錄儀，有效固定證據，規範執法。

二、檢查發現（xiàn）的主（zhǔ）要問題

（一）個別認證機構涉嫌存在出具虛假（jiǎ）認證結論等嚴重問題（tí）

1. 認證機構安排他人（rén）冒名頂替審核/檢查員實施遠程（chéng）審核，偽造（zào）認證資料。

2. 審（shěn）核/檢查員僅參加遠程審核首末次會議，未全程參與審（shěn）核，認證機構安排他人收集組織資料，偽造認證檔案。

3. 審核（hé）組提交的審核報（bào）告結論為不推薦認證（zhèng）通過，但（dàn）認證機構篡改結論並（bìng）頒發認證證書（shū）。

（二）部分認證機構涉嫌存在減少遺漏認證基本程序、未實施有效監督等較嚴重問題

1. 認證（zhèng）機構審核員現場審核遲到早退，減少審核時間。

2. 認證機構初次認證一階段審核計劃安排不合理，同一審核員參與非（fēi）現場一階段審核時間與其他項目的現場審核時間衝突，造成一階段審核（hé）時間不足。

3. 認證審核未覆蓋關鍵場所（suǒ）、關（guān）鍵過程、全部認（rèn）證範圍。

4. 認證機構未作認證決定即頒（bān）發（fā）認證證書，或給不具備法定資質的企業（yè）頒發認證證書。

5. 認證機構未按規定實施監督審核（hé），也未（wèi）對認證證（zhèng）書及時作（zuò）出暫（zàn）停或撤銷處置。 

（三）部分認證（zhèng）機構遠程審核（hé）問題突出

1. 認證機構製定的有關遠程審核管理規定缺乏可操作性。

2. 認證機構在不應采用遠程審核方式的情形下（xià），對認（rèn）證項目（mù）采取了遠程審核。

3. 認證機（jī）構（gòu）在未對遠程（chéng）審核合理性（xìng）及風險（xiǎn）進行分析評估的情況下，實施遠程審核。

4. 遠程審核時（shí），審（shěn）核/檢（jiǎn）查員不能全程參加審核，減少審核時（shí）間。

（四）部（bù）分認證機（jī）構存（cún）在管理不規範問題

1. 認證機構未有效開展內審、管理評審，內審未覆蓋分支機構（gòu）或全部認證領域。

2. 認證（zhèng）機構對認證人員（yuán）能力評價（jià）管理不到位，審核員（yuán）專業（yè）能力欠缺。

3. 認證（zhèng）機構認（rèn）證相關信息上報不及時、不準確，有關信息變化未及時（shí）上報變更。

三、處理措施

對於本次檢查發現的問題，市場監管部門嚴格依法依（yī）規做好檢查結果的處理工作。

（一）加大對涉嫌違法違規問題的查處力度（dù）。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的12家認證機（jī）構，已依（yī）照《市場監督管理行政處罰程序規定》等相關規定開展調查處理。對作出行政處罰決定的相關信（xìn）息，將按照（zhào）有關規定向社會公示；對性質惡（è）劣、情節嚴重、社會危害（hài）較大（dà）的違法認證機（jī）構（gòu），依法列入嚴重違法失信名單，實施相（xiàng）應管理措施。

（二）對存在一（yī）般問題的機構要求立即整改。對（duì）存在一般問題的24家（jiā）認證機構，下達行政告（gào）誡書或限期整改通知書，要（yào）求認證機構對檢查中發現的問題（tí），立即開展（zhǎn）整改，並在規定時間提交整（zhěng）改報告。

（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構（gòu）及時處（chù）理。對檢（jiǎn）查中發現（xiàn）不符合認證要（yào）求的獲證組織，責令認證機構撤銷或者（zhě）暫停其認證證書。

特此（cǐ）通告。

附件：2022年市場監（jiān）管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果

市場（chǎng）監管總局

2023年1月20日