國辦發〔2021〕26號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

為健全完善科技成果（guǒ）評價體係，更好發揮科技成果評價作用，促進科技與經濟（jì）社會發展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力，經國務院同意，現提出（chū）如下意見。

一、總體（tǐ）要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色（sè）社會（huì）主義思想（xiǎng）為指導，深入貫（guàn）徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精（jīng）神，深入實（shí）施創新驅動發展戰（zhàn）略，深（shēn）化科技體製改革，堅持正確的科技（jì）成果評（píng）價導向，創新科技（jì）成果評價方式，通過評價激發科技人員積極性，推動產出高質量成果、營造良好創新生態，促進創新鏈、產（chǎn）業鏈、價值鏈深度融合，為（wéi）構建新發展格局和實現高質量發展提供有力支（zhī）撐。

（二）基本原（yuán）則。

堅（jiān）持科技創新（xīn）質量（liàng）、績效、貢獻為核心的評價導向。充分發揮科技成果評價的“指揮棒”作用，全麵（miàn）準確反映成果創新水平、轉化應（yīng）用（yòng）績效和對（duì）經濟社會發展的實際（jì）貢獻，著力強化成果高質量供給與轉（zhuǎn）化應用。

堅持科學分類、多維度評（píng）價。針對科技成果具有多元（yuán）價值的特點，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價（jià），提高（gāo）成果評價的標準化、規範化水平，解決分類評價體係不健全以及評價指（zhǐ）標（biāo）單一化、標準定量化、結果功利化的問題。

堅持（chí）正確處（chù）理政府和市（shì）場關係。充分發（fā）揮市場（chǎng）在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用，引（yǐn）入第三方評價，加快技術市場建設，加快構（gòu）建政府、社會組織、企業、投融資機構（gòu）等共同參與的多元評價（jià）體係，充分調（diào）動各類評價（jià）主（zhǔ）體的積（jī）極性，營造成果評價的良好創新生態。

堅持（chí）尊重科技創新規律。把握科研漸（jiàn）進性和成果階段性的特點，創新成果評價（jià）方（fāng）式方（fāng）法，加強中長期評價、後（hòu）評價和成果回（huí）溯，引（yǐn）導科（kē）研人員潛心研究、探索創新，推動科技成果價值早發（fā）現、早實現。

二、主要工作措施（shī）

（一）全麵準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社（shè）會、文化價值。根據科技成果不（bú）同特點和評價（jià）目的，有針（zhēn）對性地評價科技成果的多元價值。科學價值重點評價在新發現、新原理、新方法方麵的獨創性貢獻。技術價值重點評價重大技術發明，突出在解決產業關（guān）鍵共性技術問題、企業重（chóng）大技術（shù）創新難題，特別是關鍵核心技術問題方麵的成效。經濟價值重點評價推廣前景、預期效益、潛在風險等（děng）對經濟和產業發展的影響（xiǎng）。社會價值重點（diǎn）評價（jià）在解決人民健康（kāng）、國防與公共安全、生態環境等重大瓶頸問（wèn）題方麵的成效。文化價值重點（diǎn）評價在倡（chàng）導科學家精神、營造（zào）創新文化、弘揚社會（huì）主義核心價值觀等方麵的影響和貢獻。

（二）健全完善科技成果分類評價體係。基礎研究成（chéng）果以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，推行代表作製度，實行定量評價（jià）與定性評價相結合。應用研究成果以行業用戶和社會評價為主，注重高（gāo）質量知（zhī）識產權產出，把新技術、新材料、新工藝、新產品、新設備樣機性能等作為（wéi）主要評價指（zhǐ）標。不涉及軍工、國防等敏感領域的技術開發和產（chǎn）業化成果，以用戶評價、市場檢驗和（hé）第三方評價為主，把技術交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業應用情況等作為主要評價指標。探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機製，加強成（chéng）果真實（shí）性和可靠性驗證，合理（lǐ）評價成果研發過程（chéng）性貢獻。

（三）加快推進國家科技（jì）項目成果評價改革。按照“四個麵向”要求深入推（tuī）進科研管理改革試點，抓緊建（jiàn）立科（kē）技計劃成果後（hòu）評估製度。建設完善國家科技成果項目庫（kù），根據不同應用需求製定科技（jì）成果推廣清單（dān），推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息（xī）按規定公開。改革國防科技成果評價製度，探索多主體參與評價的辦法。完善高等院校、科研（yán）機構職（zhí）務科技成果披露製度。建立健全重大項目知識產權（quán）管理流程，建立專利申請前評估製度（dù），加（jiā）大高質量專利轉化應用績效的評價權（quán）重，把企業（yè）專利戰略（luè）布局納入評價範圍，杜絕簡單以申請量、授權（quán）量為評價（jià）指標（biāo）。

（四）大力發展科技成果市場化評價（jià）。健全協議定（dìng）價、掛牌交易、拍賣、資產評估等多元化科技成果市場交易定（dìng）價模式，加（jiā）快建設現代化高（gāo）水平技（jì）術交易（yì）市場。推動建立全（quán）國性知（zhī）識產權和科技成果產權交易中心，完善技術（shù）要素交易與監管體係，支持（chí）高等院校、科研機構和企業科技成果進場（chǎng）交（jiāo）易，鼓勵一定時期內未（wèi）轉化的財（cái）政性資金支持形成的成果進場集中發布（bù）信息並（bìng）推動轉化。建立全國技（jì）術交易信息發布機製，依法推（tuī）動技術交易、科技成果、技術（shù）合同（tóng）登記等信息數據（jù）互聯互通。鼓勵技術轉（zhuǎn）移機構專業化、市場（chǎng）化、規範化發展，建立以技術經理人為主體的（de）評價人員（yuán）培養機製，鼓勵技術轉移機構和技術經理人全程（chéng）參與發明披露、評估、對接談判，麵向市場開展科技成果專（zhuān）業化評價（jià）活（huó）動。提升國家科技成果轉移轉（zhuǎn）化（huà）示範區建設水（shuǐ）平，發揮其在科技成（chéng）果評價與轉化中的先（xiān）行先試作用。

（五）充分發揮金融投資在科技成果評價中的作用。完善科技成果評價與金融機構（gòu）、投資公司的聯動機製，引導相關金融機構、投資公司對科技成（chéng）果潛在經濟價值、市場估值、發展前景等進行商業化評價，通過在國家高新技術產業開發區設立分支（zhī）機構、優化信用評價模型等，加大對科技成果轉化（huà）和產業化的投融資支持。推廣知識（shí）價值信用貸款模式，擴大知識產權質押融資規模。在知識產權已確權並能產生穩定現金流（liú）的前（qián）提下，規（guī）範探（tàn）索知識產權證券化。加快（kuài）推進國家科技成果轉化引（yǐn）導基金管理改革，引導企業家、天（tiān）使投資人、創業（yè）投（tóu）資機構（gòu）、專業化技術轉移機構等各類市場主體提早介入研發活動。

（六）引導規範科技成果第三方評價。發揮行業協會、學會、研（yán）究會、專業（yè）化評估機構（gòu）等在科技（jì）成果評價中的作用，強（qiáng）化自律管（guǎn）理，健全利益關聯回避製度，促進市場評價活（huó）動規範發展。製定（dìng）科技成果評價通用（yòng）準則，細化具（jù）體領域評價技術標準和（hé）規範。建立健全科技成果（guǒ）第（dì）三方評價機（jī）構行業標準，明確資質、專業水平等要求，完善相關管理製度、標準規範及質量控製體係。形成並推廣科技（jì）成果創新（xīn）性、成熟度評價指標（biāo）和方（fāng）法。鼓勵部門、地方、行業建立（lì）科技成果評（píng）價信息服務平台，發布成果評價政策、標準規（guī）範、方（fāng）法工具和機構人員（yuán）等信息，提高評價活動的公開透明度。推進評價誠信體係和製度建設，將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理信息係統，對在評價中弄虛作假、協助他人騙取評價、搞利益（yì）輸送等違法違（wéi）規行為“零（líng）容忍（rěn）”、從嚴懲處，依法依規（guī）追究責任（rèn），優化科技成果評價行業生態。

（七）改革完善科技成果獎勵（lì）體係。堅持公正性、榮譽性，重在（zài）獎勵真正作（zuò）出創造性貢獻的科（kē）學家和一線科技人員，控（kòng）製（zhì）獎勵數量，提升獎勵質量。調整國家科技獎評獎周期。完（wán）善獎勵提名製，規範提名製度、機製、流（liú）程（chéng），堅決排除人（rén）情、關係、利益等小圈子幹擾，減輕科研人員負擔。優化科技獎勵項目，科學定位國家科技獎和省部級科技獎、社會力量設獎，構建結構合理（lǐ）、導向鮮明的中國特色科技獎勵（lì）體係。強化國家科技獎勵與國家重大（dà）戰略需求的（de）緊（jǐn）密結合，加大對基礎研究和應用基（jī）礎研究成果的獎勵力度。培育高水平的（de）社會力量科技獎勵品牌，政府加強事（shì）中事後監督，提高科技獎勵（lì）整體水平。

（八）堅決破解科（kē）技成果評價中的（de）“唯論文、唯職（zhí）稱、唯學曆、唯（wéi）獎（jiǎng）項”問題。全麵糾正科技成果評價中單純重數量指（zhǐ）標、輕質量貢獻等不（bú）良傾（qīng）向，鼓勵（lì）廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。以破除“唯論文”和“SCI至上”為（wéi）突破口，不把論文數量、代表作數量、影響因子作為唯一的量化考（kǎo）核評價指標。對（duì）具有（yǒu）重大學術影響、取得顯著應用效果、為經濟社會發展和國家安全作出突出貢獻等高質量成果，提高其考核評價權重（chóng），具體由相（xiàng）關科技評價組織管理（lǐ）單位（機構（gòu））根據（jù）實際情況確定。不得把成（chéng）果完成人的職（zhí）稱、學曆、頭銜、獲獎情（qíng）況、行政職務、承擔（dān）科研項目數量等作為科技成果（guǒ）評價（jià）、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據。科學確（què）定個人、團隊和單位在科技成果產（chǎn）出中的貢（gòng）獻，堅（jiān）決扭轉過分重排名（míng）、爭排名（míng）的不良傾向。

（九）創新科技成果評價工具和模式（shì）。加強科技成果評價理論和方法研究，利用大數據、人工（gōng）智能等技術手段，開發信息化評價工具（jù），綜合（hé）運用概念驗證、技術預測、創新大賽、知識產權（quán）評估以及扶優式評審等方式，推廣標準化評價。充分利用各類信息資源，建（jiàn）設跨行業、跨部門、跨地區的科（kē）技成果庫、需求庫（kù）、案例庫和評價工具方法庫（kù）。發布新應用場景（jǐng）目（mù）錄，實施重大科技成果（guǒ）產業化應用示範工程，在（zài）重大（dà）項目（mù）和（hé）重點任務實施中運用評（píng）價（jià）結果。

（十）完善科技成果評價激勵和免責機製。把科技（jì）成果轉化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構、國有企業創新能力評價（jià），細化完善有利於轉化的職務科技成果評估政策，激發科研人員創新與轉化的（de）活力。健全科技成果轉化有關資產評估管理機製，明確國有無形資產管理的邊界和紅線，優化科技（jì）成果轉化管理流程。開展（zhǎn）科技（jì）成果轉化盡責擔當行動，鼓勵高等院校、科研機構、國有企業建立成果評價與轉化行為負麵（miàn）清單，完善盡職免責規範和細則。推動成果轉化相（xiàng）關人員（yuán）按照法律法規、規章（zhāng）製度（dù）履職（zhí）盡責，落實“三個區分開（kāi）來”要求，依法依規一事一議（yì）確（què）定相關人員的（de）決策責任，堅（jiān）決查處腐敗（bài）問題。

三、組織實施

（一）加強統籌協調。科技部要發揮（huī）主責作用，牽頭做好科技成果評價改革的（de）組織實施、統籌指導與監督評估，教育部、中科院、工程院、中國科協等相關單（dān）位要積極主動協調配合。行業、地方科技管理部門負（fù）責本行業（yè）本地區成果評價的指導推動、監督服務工作。各有關部門、各地方要在本意見出台半年內完成本行業本地區有關規章製度製修訂工作。

（二）開展改革試點（diǎn）。選擇不同（tóng）類型單位和地（dì）區開展有針對性的科技（jì）成果評價改革試點，探索簡便實用的製度、規範和流程，解決改（gǎi）革落地難問題，形成可操作可複製的做法並進行推廣。

（三（sān））落實主體責任。科技（jì）成果評價實行“誰委托科研任務誰評價”、“誰使（shǐ）用科研成果誰評價”。各科技評價（jià）組織管理單位（機構）要切實承擔主體責任（rèn），對照本意見要求在一年內完成相關科技成果評價標準（zhǔn）或管（guǎn）理辦法製修訂任務（wù），提升專業能力，客觀公正開展（zhǎn）科技成果評價活動（dòng）。

（四）營造良好氛圍。進一步落實“放管服”改（gǎi）革（gé）要求，嚴格製度執行，注重社會監督，強化評價活動的學術自（zì）律和行業自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結（jié）果，防止與物質利益過度掛（guà）鉤，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風現象。要加強政（zhèng）策宣傳解讀（dú），及（jí）時總結推廣典型經驗做法，積極營造良好（hǎo）的評價環境。

國務院（yuàn）辦公廳（tīng）

2021年（nián）7月16日